全球时代的民族国家

安东尼·吉登斯著 郭忠华、何莉君译

《中山大学学报(社会科学版)》 2008年第1期

编者按: 2007年12月1 - 3日,应中山大学政务学院、行政管理研究中心邀请,当代著名思想家安东尼·吉登斯勋爵携夫人出席由中山大学主办的“吉登斯与现代社会理论”学术研讨会,并为广东社会科学界人士和中山大学师生做了数场学术演讲。“全球时代的民族国家”为其中之一,反映了吉登斯近年来对于全球化和民族国家问题的思考。本刊现发表这一演讲文本,以飨读者。

摘　要:当今时代是一个扑朔迷离的全球时代,全球化是催生全球时代的主要动力。全球化兴起于20世纪80年代,随后扩展到整个世界,它使整个世界日益成为休戚相关的整体。全球化主要体现在通讯和交往的全球化上,并且深入到了个体的内心深处,使个体的生活和认同方式产生了深刻的改变。在新的全球时代,所有国家和个人既经受着全球化所带来的各种影响,又推动着全球化进一步向前发展。全球时代的民族国家并没有消失,但在全球化力量的影响下,民族国家的形式发生了巨大的转变,如民族国家的主权日益被弱化,国家认同的建构日益变得困难,民族国家变得矛盾重重等。

关键词: 全球时代; 全球化; 民族国家; 国家主权; 国家认同

    　我们生活在一个令人迷茫、变化无常、非理性而且远离了历史的世界,生活在一个越来越难以理解、未来越来越难以预测的21世纪。这个世纪与18世纪哲学家们所预言的情况完全不同。这些哲学家创立了社会科学,认为我们这个社会的生活将变得更容易预测,我们这个世界将变得更容易理解,我们对于自己的生活和历史也会有更深刻的了解。这也是马克思所相信的。他认为,如果我们想要创造历史,那就必须先理解历史。18世纪晚期,人们瞥见了科学对于生活的影响,认识到科学可以使生活变得更容易控制,使自然变得更容易理解。凭借技术的进步,世界将变得更容易为人类所操纵。实际却并不如此,而且恰恰相反,世界变得越来越超出我们的控制范围,变得越来越不确定。在18世纪的哲学家看来,我们可以预见自己的未来。但是也许你会问,未来在哪里? 我们的未来是什么样子? 我想这个世界实际上已变得更加不确定,甚至连人类本身的命运也变得更加不确定了。21世纪初期的社会与人们所想像的不同。从科学与自然关系的角度来说,也许在五六十年以前,你所担心的主要是自然对于我们人类的影响,如洪水、飓风、自然灾害、粮食歉收等。但是到最近几年,人类对自然所带来的担忧逐渐超过了自然对人类所带来的担忧。这是人类历史的一个根本性转变。

    不管我们创造了一个什么样的世界,毋庸置疑,这个世界是一个全球性的世界。一个地区所面临的不确定性、困难和机遇,也是整个国家和世界所要面临的问题。如果这个世界与创造者们所预想的有什么不同的话,从某种意义上说,也是因为全球化的特征让它如此与众不同。关于未来,作为当今世界最重要政治形式的民族国家将依赖于对全球政治的分析和我们所处的时代。在这里,我想区分两个概念:全球化和全球时代。全球化是一系列过程,它意味着相互依赖。对它最简单的定义就是:依赖性的增强。这种增强体现在政治、经济和文化等维度上。全球时代所描述的则是一种我们已经创造或是想要创造的制度。全球时代是我们当前生活的社会条件。我们可以被看作是人类有史以来的全球时代的第一批公民。尽管对于全球化我曾经论述良多,但我的主要目标还是分析全球时代和民族国家在全球时代的地位。我本可以从很多方面论述人类的第一个全球时代意味着什么,但我重点要谈的却是全球时代的民族国家。因为这是我们生活中非常关键的一部分。我们必须质问:民族国家在这个时代发生了什么变化? 在这种新的时代,民族国家是否发生了很大的转变,被赋予了很多新的特征?

重温全球化概念的历史是分析全球时代的良好开端。“g lobalization”这个英文单词是一个非常晚近的词汇,它诞生于20世纪80年代。在这个年代,当我开始写作有关全球化的文章的时候,即使在学术界也很少有人使用到这个词汇,人们常常用“国际关系”、“国际化”、“国际劳动分工”等其他词汇来表达这个词汇所隐含的涵义。直到20世纪80年代晚期,“全球化”词汇才开始得到使用。从诞生到现在,从毫不知名到风靡世界,这个词汇以惊人的速度传播和使用开来。在所有的时代中,在所有的社会科学词汇中,“全球化”词汇或许是最为成功的一个。它的发展本身就是表明全球化含义的最好例子, 它恰如其分地描述了全球化的全球性特征,是全球化过程的有力例证,同时还表明了过去二三十年来全球化过程的剧烈程度。全球化概念变得全球化了,它成为人们生活的语言,并广泛见诸于报端,而不再是一个隐藏在学科里的特殊名词。它描述了事物扩及全球的过程。因此,这是一个非常大的转变。这个词汇在每个国家都得到极其普遍的使用,受到极为广泛的关注,很难找到一个不谈论全球化的国家。正如我伦敦政治经济学院的同事戴维·赫尔德(David Held)所说,全世界对于全球化的大讨论本身是全球化过程的一部分。我在我的早期著作《反思性现代化》一书中也提到,今天所出现的全球化本质上是一个不断反思的过程,遍及全球的现代性争论本身是反思性过程的一部分,它们构成了现代性的内容,是现代性不可分割的部分,表明了现代性的反思性与自我反思性本质。

有关全球化的争论大致可以分为两个阶段。第一个阶段是从20世纪80年代的晚期到90年代的早期,学术界开始怀疑全球化是否真正存在。比如,人们认为,传统中国文明是一种全球性的文明,罗马、美索不达米亚也是全球性文明,那么20世纪的全球性特征又有什么区别呢? 随着时间的推移,很多人怀疑全球化是不是一种现实的情况。20世纪90年代,这种争论变得尤为激烈。但是,随着现在有关全球化研究的学术书籍的增多,对于全球化是否存在的争论已经停止了。所有研究全球化的学者都认识到我们所处时代的文明与以往的文明大不一样,尽管以往的文明对现在有着很深的影响,但是没有哪个时代的文明像今天这样如此广泛地传播开来。古老的中华文明的确非常庞大,但是并没有广泛渗透和传播到世界其他地方,其他古老文明也都如此。但是,今天的全球化却显得更加集中、更加完整、更加迅速。至此,全球化第一阶段的争论结束了。

紧接着,开始了有关全球化争论的第二个阶段。争论变得更加公开和大众化。全球化的理念走进了大街小巷。争论的焦点不是全球化是否存在,而是全球化的利弊。很多人认识到全球化的重要性,认为全球化对于那些正在经受着全球化影响的社会来说是有害的, 对于世界其他地方来说也是有害的。这也是上世纪90年代以来一直到现在反全球化运动之所以存在的原因。现在,反全球化运动浪潮尽管稍有消退,但诋毁全球化的言词依然相当激烈。许多人批判和怀疑全球化的影响,但我觉得,我们现在应该更多地批判全球化的过程。这种批判非常重要,因为社会科学就在于尝试从政治或道德的角度发现造成人们生活发生变化的东西孰好孰坏。我也不得不指出,全球化的争论尽管如此广泛,但全球化的含义并没有真正得到理解。我认为,作为一名社会学家,我们首先必须弄清楚什么是全球化,弄清楚它帮助我们建构的是一个什么样的时代。随着这个词汇变得越来越流行,词汇的含义也变得越来越含糊。人们不经检验地、自以为是地使用全球化这个词汇。因此,我要解释一下:什么是全球化? 应该怎样理解全球化?

首先,纵观第二个阶段有关全球化的争论,你会发现那些赞扬和反对全球化的人都尝试从经济的角度理解全球化。他们都认为,全球化就意味着经济的依赖性,意味着市场的整合。这种理解当然并非完全不对。任何一个生活于广东或者到广东观光的人都能明白,广东是全球经济的一部分,所以它变得如此繁荣。如果认为与30年前相比全球化的市场变得更加具有竞争性,认为世界金融体系和银行系统的变化对你的腰包有着即时性的影响,这也不无正确。假如3年以后全球经济下滑,今天在座的每一个人都将体验到这种影响。从这种意义来说,全球化意味着经济的依赖性,这是有道理的。但是,如果认为全球化主要是经济依赖的增强,那么就错了。在我看来,在全球时代,造成经济相互依赖的驱动力主要不是市场,而是通信和交流,特别是卫星技术和电脑技术的交流在过去二三十年里有了显著的进步,如果你想确切知道自己是哪一天开始作为全球新时代的公民而生活的,这个时间就是20世纪60年代末70年代初,当全球卫星系统成功发射升天的时候,人们第一次实现与世界各个角落同时展开交流。约在70年代,当第一颗卫星送入轨道的时候,世界自此发生了巨大的变化。这是一种根本性变化,所以在我看来,通信交流才是文明变化和进步的驱动力。

我在早期的著作中曾提到,七八千年以前人类第一次文明的起源是随着文字记录的出现而出现的。为什么文字记录会如此重要? 这是因为它使时空的转变成为可能,使大型社会组织可以穿越广袤的时间和空间。只有当你有了文字记录的时候,你才能记载事情,比如记载一年收了多少粮食,街道修在什么地方,才能发明日历等。它们都意味着能力的再创造。因此第一次通信工具创造了第一次文明。第二次文明是随着印刷术的发明而出现的。在欧洲,十四五世纪的时候,随着文字记载的出现,人类发明了印刷术,现代国家开始出现。民族国家的起源与印刷术的发明是分不开的。因为有了印刷术,大量文字记录被复制和印刷,人们生活的情况和历史被记载和传播。其实,通信交流意味着权力和转变,而不仅仅是把一种事物翻译成另一种媒介或表达方式。可以说,没有印刷术,也就没有现代意义的国家。

第三次发明是19世纪电报电信的发明以及随之而来的工业文明。19世纪中期,美国发明了电报。电报对工业文化的传播非常重要,没有电报,就不可能有现代组织(m odern institution) 。有了电报,人们不见面也能与他人进行异地联系,这使大型组织机构的成立成为可能。现在,人类生活在第四次重要变革的时代。随着全球通信工具的出现,现代通信工具使全球化变得可能。电脑网络带给我们的既是个人的也是与全球同步的信息。我们处于全球时代的初级阶段,需要最大程度的交流和沟通。如果要理解通信技术所带来的全球化,我可以再援用“9. 11”事件做进一步的阐释。“9. 11”事件是对无辜民众的杀戮和伤害,但同时也是一次全球电视事件。据统计,约700万人观看了飞机撞击第二幢大楼的现场直播。这是一个新的历史事件,这在20年前是不可能发生的。作为一名世界公民,我们生活在全球化所带来的后果的时代,我们还没有完全理解这种后果,但却带来了生活的一系列变革。

以上是我所要阐述的第一点:全球化不能仅仅是当作经济的依赖性,